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析公诉文书制作中的几个问题

2000年12月18日 15:14 龙宗智　赵华　赖秋蓉

　　起诉书和公诉词是检察机关提起公诉和出庭支持公诉阶段最重要的法律文书，起诉书的制作、公诉词的发表，并不仅仅是文书写作的技巧性问题，它直接体现了检察机关公诉职能的范围等基础性理论问题。当前关于起诉书和公诉词如何制作尚存争议，笔者试就文书制作中的几个问题作一探讨，以利于检察机关更有效、合理地行使自己的公诉职能。

一、关于起诉书的制作

　　提起公诉，是检察机关对被告人提出正式的犯罪指控，并要求法院对其进行审判的法律行为。这一行为需具备一定格式，即以书面为之。表达公诉理由和主张的法律文书，就是起诉书。从公诉实践看，有以下两个问题需要进一步解决。

　　（一）关于起诉书中公诉事实表述及其详略的要求

　　从起诉的法理及审判的要求看，对起诉书制作最基本的要求是“指控明确”，即“起诉书中有明确的指控犯罪事实”（刑诉法第一百五十条的规定）。

　　之所以要求指控明确，其理由有三：首先，从法院的角度看，指控明确，才能确定法院审理的范围。由于公诉对审判的约束力，法院只能针对公诉主张，即公诉事实进行审理，指控不明确，不仅造成法院审理的困难，而且容易导致审判范围的不适当扩张，形成法院自诉自审或不告而理。其次，从公诉的角度看，指控明确，才有利于引导公诉举证。因为起诉书相当于一个举证大纲，检察官必须围绕起诉事实举证，如果指控不清，举证就可能缺乏对象和依托。再次，从辩护的角度看，获悉明确的犯罪指控，也是被告人基本诉讼权利的体现，是其实施防御权的重要条件。因此出于诉讼公正的需要，检察官有责任在起诉书中指控明确。

　　然而，在目前的公诉实践中，存在的一个普遍问题就是起诉书记载过于简单，有的起诉书，指控犯罪行为的过程与情节不清楚，有的甚至手段与后果也存在一定的模糊性。其原因一是担心“言多必失”——如果情况表述具体，一旦把握不准确，就容易被诉讼对方抓住把柄，陷于被动；二是有的公诉人在工作负担较重的情况下，工作不够细致，起诉书制作只求大体上过得去，要求不高；三是因为案件中有的具体事实在证据上存在某些矛盾，犯罪要件可以成立，但具体的作案手段与方法等情况存在信息冲突，这种情况下，公诉人采取大而化之的表述，以避开矛盾。

　　笔者认为，对目前起诉书制作中因过于简略而造成指控不够明确的问题，应当重视并予以解决。而要做到起诉指控明确，从内容上一般应具体叙明以下诸项事实：

　　1．何人（犯罪的主体）；

　　2．何时（犯罪的时间）；

　　3．何地（犯罪的场所）；

　　4．针对何人何物（犯罪的对象与客体）；

　　5．用何种方法（犯罪的手段）；

　　6．实施何种行为及其后果（犯罪行为与结果）。

　　其中尤为重要的是第5、6两项，就犯罪的手段、犯罪的行为及犯罪的结果，起诉书应当叙述清楚，最低限度是能够清楚记载关于犯罪要件的事实以及关于量刑情节的事实，以便明确审理对象并使定罪量刑有所依据。

　　然而，叙述中又不能面面俱到缺乏重点，要按照认定犯罪和适用法律的需要，掌握好详略疏密。对体现犯罪行为本质成为构成要件的事实，以及对适用法律起重要作用的事实要叙述具体；而对与此无关的则不写；如为事实之间的“搭桥”，则可简略概括地叙述。

　　（二）关于证据论证

　　起诉书中是否应当列举证据并就认定的事实作证据论证，目前有不同看法。有的认为，证据是认定犯罪事实的依据，在起诉书中应当列举，必要时还需进行适当论证。其方式一是将证据单列一部分放在犯罪事实之后，二是穿插到犯罪事实中，边叙述，边举证。最高人民检察院新的起诉书制作格式没有要求对证据进行列举和论证，笔者认为，高检院的制作规定是正确的。这主要是因为我国已经改变了过去那种职权主义特点的审判方式，法官庭前审查主要进行程序性审查，庭审中由检察官向法庭举证，而程序性审查不是就犯罪指控的事实和证据进行具体审查，因此不需要起诉书叙明证据。而在庭审宣读起诉书后，出庭检察官开始举证，指控证据将接受法庭质证和检验，这是具有实质性的证据审查过程。将起诉指控与举证证明适当分离，这是控辩式庭审方式排除法官预断的要求。从今后我国刑事诉讼的发展看，排除预断原则可能进一步贯彻，起诉书中对证据的列举与说明可能受到法律的直接限制（如在与我国审判方式接受的日本，起诉书列举并论证证据被视为起诉程式的严重违法，起诉将因破坏排除预断原则而被驳回）。

　　（三）关于量刑情节的写法

　　根据现行起诉书格式的要求，起诉书应当写明从轻、减轻或者从重处罚的量刑情节。但实践中由于各种原因存在不同做法。有的起诉书全面阐述量刑情节，有的则不写量刑情节，还有的只写法定情节不写酌定情节，认为酌定情节不是起诉书必备要素，如果需要法庭考虑，可以在公诉词中表述。

　　笔者认为，鉴于公诉机关需要作出被告人刑事责任的有无及其轻重的认定并向法庭提出建议，因此起诉书不仅要就被告人的行为“定罪定性”，而且要就其刑事责任的轻重提出建议，加之量刑情节也属于法院审理的范围，法院以起诉书的指控为根据进行审理和判决；而公诉词是在法庭调查结束后由公诉人发表的意见，它缺乏起诉书的规范性、正式性以及约束审理范围的功能特性，只能解释和补充说明起诉内容，因此对于定罪量刑的事实和情节，原则上应当在起诉书中表述，而且实事求是地确认被告人的量刑情节，尤其是从轻情节，可以使被告人认识到检察机关的客观公正，消除或减轻抵触心理。

　　根据上述理由，笔者认为，原则上应当按照现行起诉书格式的要求，在起诉书中写明从轻、减轻或者从重处罚的量刑情节。其中包括法定情节，也包括酌定情节，如案发后被告人积极退赃、积极抢救被害人、努力挽回犯罪后果等。但这里有一个前提：无论确认法定情节或酌定情节，都应当是在起诉时能够固定或基本能够固定的情节。有的情节容易出现变化，如被告人认罪态度，在庭前老实交代，但庭上可能翻供，这种情况，起诉时对其认罪态度以不写为宜，而后视法庭上被告人的表现在公诉词中综合认定。当然，如果案件事实清楚，被告人口供稳定，对其庭上不翻供比较有把握，也可以明确肯定被告人认罪态度较好。因为司法实践中，认罪服法的被告人对检察机关是否肯定其认罪态度比较关注，在起诉书中实事求是地予以确认有助于促使被告人配合公诉。

二、关于检察机关的量刑建议

民政部


民政部关于印发《关于加快民政工作改革开放步伐的意见》的通知
民政部


各省、自治区、直辖市民政厅(局)；各计划单列市民政局：
为了贯彻邓小平同志视察南方重要谈话精神，部务会议研究通过了《关于加快民政工作改革开放步伐的意见》，现印发给你们，请贯彻执行。

附：关于加快民政工作改革开放步伐的意见(1992年7月17日)
邓小平同志南巡谈话，把我国改革开放推向了一个新的发展阶段，一个全面深化改革的形势和局面已经形成。为适应新形势的需要，推动民政事业的迅速发展，必须加快民政工作改革开放步伐。
一、加快民政工作改革开放的基本思路
(一)认真贯彻落实邓小平同志重要谈话精神，解放思想，转变观念，深化改革，扩大开放；立足服务，面向社会，推进民政工作社会化，为经济建设服务，为经济体制改革服务。
(二)建立和完善社会保障体系。根据民政部门的职责任务和经济体制改革配套服务要求，今后改革的重点是加速建立和完善社会保障体系。要加大农村社会养老保险、社会福利、社区服务、优抚安置、救灾救济等项工作改革开放的力度，以此推动整个民政工作更快更好地上一个新台阶
。
(三)发展民政经济。充分利用民政部门自身优势，用好用足优惠政策和国家有关改革开放的政策，生财聚财，用好用活资金，形成自我发展、自我增殖的民政经济运行机制。
(四)发展第三产业。民政部门主管的事业单位，大多属于社会保障和城乡社会化综合服务的第三产业，具有广阔的前景。要立足本职，不失时机地通过转企、开放、扩大服务等办法，搞好第三产业的开发。
二、转换机制，加大福利企业改革开放力度
(五)福利企业要继续贯彻国家保护扶持政策。要加强管理，加强技术改造，加快转换经营机制；要保护残疾人的切身利益，逐步建立养老保险制度；要通过改革，把福利企业推向市场，使之真正成为自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的独立的商品生产者和经营者。
(六)经济特区和沿海、沿江、沿边等开放地区以及其他地区有条件的福利企业，可试行股份制，吸收社会资金，扩大投资规模，增强发展后劲；要努力发展外向型经济，注意吸引外资，建立“三资”福利企业，扩大边境贸易，增强出口创汇能力，把福利企业产品推向国际市场。
(七)探索福利企业规模经营的路子，努力提高经营效益。根据国家关于企业集团条例的有关规定，可以建立福利企业集团，逐步形成骨干和支柱型福利企业，增强竞争能力和辐射功能。
(八)加强对外经济技术合作，引进技术，吸引人才，加快福利企业的更新改造和技术进步。“八五”期间，要努力筹集资金，开发适合福利企业的高新科技产品，有计划地发展高新科技福利企业。
三、深化民政事业单位改革，扩大开放
(九)民政事业单位要立足服务，扩大开放，走产业化的发展道路，能转企的要转企，不能转企的要实行经营型和半经营型的管理体制，逐步建立以有偿服务为主、有偿服务与无偿服务相结合的福利服务机制。
(十)社会福利院要进一步扩大向社会开放，提高服务水平，增加服务项目。敬老院要大力发展院办经济，走以实业补事业的道路，逐步形成农村老年人服务中心。优抚事业单位要一业为主，多种经营。优抚及其它有条件的医疗单位要发挥自身优势，开办特殊医疗服务项目。军供站要继
续贯彻平战结合的方针，在保证军供任务的前提下扩大综合利用范围，大力开展面向社会的经营服务活动。军休所要开发人才资源，发展第三产业。安置农场要调整生产结构，实行多种经营，逐步办成生产经营实体。要完善和扩大殡葬服务体系，开发婚姻一条龙服务事业。
(十一)广泛动员社会力量，鼓励社会团体和私人合资、独资办福利事业，形成国家、社会、个人多渠道兴办福利事业的新局面；允许港、澳、台人士和外国人兴办康复医院、老人公寓、老人娱乐中心等对社会开放、档次较高的福利事业。
四、开发民政资金、土地和劳务资源
(十二)要巩固和发展社会福利募捐事业。有奖募捐要采取多样化的办法，增强对社会吸引力，扩大奖券发行量。要拓展筹集社会福利资金的民间渠道，建立组织、接收捐赠和管理机构，通过各种形式开展募捐活动，增强捐赠工作的生机和活力，使社会捐赠成为经常性的社会活动。
(十三)充分利用民政部门现有土地、房产等资源，兴办社会福利房地产业，多方筹集资金搞好搞活自有房地产的经营开发，并逐步进入社会房地产业市场。
(十四)根据民政工作的特性，兴办老年人和残疾人旅游事业；开展劳务输出，拓宽开发使用军地两用人才渠道；试办康复健身及其它特种娱乐行业。
(十五)试办福利金融企业，融通社会资金，探索社会保险、储金会等资金的保值增殖途径；在适当时机，发行中国福利债券。
五、加快社区服务、社会养老保险的发展和救灾救济体制的改革
(十六)社区服务是具有中国特色的社会化服务模式，是发展第三产业的好形式。各级民政部门要抓住企事业单位转换机制的机遇，将发展社区服务与开发第三产业结合起来，把社区服务纳入当地第三产业发展规划；要在现有工作基础上，依靠基层，依靠群众，兴办新的服务项目，扩大
服务范围，提高服务水平，为经济体制改革服务。
(十七)农村社会养老保险是深化农村经济体制改革的重要配套措施，必须大力推进，加速发展。要调整政策，下放权力，充分发挥地方政府职能作用，加快进度，扩大成果。要逐步建立管理体系，积极探索和完善资金使用和保值增殖办法。争取在一两年内，在全国有条件的地方，建立
县级农村社会养老保险制度。
(十八)救灾救济工作改革的核心是拓展资金来源，壮大救灾实力。要逐步建立中央宏观调控基金和地方救灾基金，增强中央救灾宏观调控能力和地方的抗灾自救能力。要总结农村救灾保险试点经验，扩大改革成果。要切实保障五保户、困难户的基本生活，继续搞好农村扶贫开发，管好
用好救灾扶贫周转金。随着城乡经济发展，帮助基层多渠道筹措社会救济基金，并逐步建立基金制。
六、积极推进社会行政管理工作的改革
(十九)各级民政部门要积极支持、参与地方机构改革，加强基层政权建设。要坚定不移地推动向乡镇政府简政放权，推进基层社会主义民主政治建设，充分发挥乡镇政府和群众自治组织在发展农村经济中的主导作用。
(二十)行政区划工作要有利于改革开放，有利于经济发展。要加强长江三角洲、珠江三角洲等地区城市群管理体制的研究，积极、稳妥地支持沿海、沿江、沿边地带行政区划调整工作。搞好设市预测和规划，使行政区划工作更好地为经济建设服务。
(二十一)社会管理要适应政府职能转变和小政府、大服务的发展趋势，引导社会团体按照各自的特点，在经济建设、改革开放和社会生活中充分发挥民间渠道的作用。鼓励社会团体在国家政策规定的范围内，兴办第三产业，开展与本团体宗旨相关的经营活动。
七、转变职能，搞好民政机构改革
(二十二)要按照政企职责分开和精简、统一、效能的原则，转变职能，理顺关系，下决心把属于企事业单位的职能从行政体制中分离出去，建立健全民政经济管理体系，行政机关主要负责统筹规划，掌握政策，组织协调，提供服务和检查监督。
(二十三)要加强基层民政组织建设，充分发挥乡镇(街道)民政办公室(所)的职能作用，建立健全基层民政工作体系。要改进基层民政组织的管理方式，强化服务职能，逐步形成适应基层经济社会发展需要的运行机制。
(二十四)加强民政工作队伍建设，通过各种办法引进、培养一批精通业务、善于管理的人才和具有高水平的科技专家，以适应改革开放新形势下民政工作日益发展的需要。



1992年7月18日